貫徹落實集團半年工作會精神

“八個聚焦”系列報道之“聚焦風險管控，筑牢新防線”（四）

北元集團：筑牢風險防線 為企業(yè)高質量發(fā)展保駕護航

北元集團圍繞“聚焦風險管控，筑牢新防線”工作部署，強化底線思維、極限思維、系統(tǒng)思維，從風險管理技術、風險防控體系建設、人才培養(yǎng)等層面不斷完善風險管理長效機制。在安全風險管控方面，始終按照“管安全就是管風險、管風險靠技術”的原則，統(tǒng)籌安全、環(huán)保、消防和健康企業(yè)四大體系建設，強化專業(yè)安全和過程安全管理，聚焦風險管控，筑牢安全生產主體責任防線。在項目建設全過程風險管控方面，聚焦施工安全風險管控不到位的問題，將風險管理的思維和方法融入、貫穿建設項目全生命周期安全管控，健全承包商全生命周期管控體系，建成并投運承包商管理系統(tǒng)，實現(xiàn)承包商從入廠到離廠全流程信息化動態(tài)管理，對承包商作業(yè)進行全方位風險評估。在防范化解已有風險的同時，定期開展風險隱患排查專項活動，排查、研判各類風險隱患，針對梳理出的各類風險明確責任單位和責任人，制定針對性措施予以防范化解，加大對法律風險、安全風險、政治風險等各類風險的監(jiān)督、防范力度，確保公司不發(fā)生系統(tǒng)性、重大性風險。（馬薇）

神南產業(yè)發(fā)展公司：筑牢風險防線 下好風險防控“先手棋”

神南產業(yè)公司堅持預防為主，以精準發(fā)現(xiàn)問題、識別風險、堵塞漏洞為著力點，著力提高風險識別能力，下好風險防控的“先手棋”。目前，全面梳理業(yè)務，緊盯業(yè)務風險，做到橫向到底、縱向到邊的系統(tǒng)排查，形成了《重大經營風險防范清單》，確保業(yè)務全面覆蓋；修訂相關制度37個，現(xiàn)有業(yè)務做到權責清晰，流程規(guī)范，有效預防各類風險；形成風險防控責任傳導，有效推動風險防范化解，逐級壓實責任，進一步提高管理水平。

下一步，神南產業(yè)發(fā)展公司將依托自身“神南鯤騰”管理體系的貫標應用，重點從安全風險、環(huán)保風險、經營風險、黨風廉政風險四個方面，在企業(yè)日常管理中進一步發(fā)布“預警圖”，堵嚴“風險點”。其中，筑牢安全風險防線方面，通過建立安全生產案例庫、應急演練情景庫、應急處置預案庫等，開展安全生產風險仿真、應急演練等“無腳本”式演練行動，推動應急處置向事前預防轉變；筑牢環(huán)保風險防線方面，堅持“重點治理”，推進“人防技治”，通過啟動實施系列能效“領跑者”行動，包括綠色生產低碳轉型行動、節(jié)能降碳提質增效行動等，將環(huán)保節(jié)能等相關落實行動融入全年生產計劃工作，做到管理、預防、治理“三手同抓”；筑牢經營風險防線方面，不斷加快“決策、內控、追究”三大體系建設工作，在企業(yè)經營管理各個環(huán)節(jié)進行風險管理預判，形成“風險數據收集、風險分析評估、風險跟蹤控制”的長效工作機制，通過建章立制、規(guī)范管理，經營、投資、知識產權、招投標、工程施工、新技術應用等諸多方面，形成防范風險的先手，應對風險挑戰(zhàn)的高招；筑牢黨風廉政風險防線方面，緊盯中央八項規(guī)定精神及其實施細則貫徹落實情況，緊盯人財物關鍵崗位和物資采購、商務談判、工程建設等重要環(huán)節(jié)，持續(xù)推行實施“123+N+回頭看”下沉監(jiān)督，用活用好監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，營造風清氣正政治生態(tài)。（李惠 張亭 劉?。?/p>

神渭管運：以“管控”之盾，防“風險”之患

強化風險管控是保證企業(yè)高質量發(fā)展的生命線。為確保管道輸煤系統(tǒng)持續(xù)安全穩(wěn)定運行，神渭管運公司始終堅持“行業(yè)引領、產業(yè)做強、建成標桿、提供標準”的發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進風險防控工作，全面加強內控與合規(guī)建設，切實提高防控管理水平，樹立審慎經營、穩(wěn)健發(fā)展的良好形象。

內審防控筑堡壘。為充分發(fā)揮內部審計常態(tài)化“經濟體檢”作用，確保公司年度目標的實現(xiàn)和重點工作的順利開展，神渭管運公司圍繞公司領導關注的重點、制約企業(yè)發(fā)展的難點、管理遺漏的盲點，積極立項，通過扎實有效開展“專項資金項目執(zhí)行情況審計”“招投標管理審計”“三重一大事項決策執(zhí)行情況審計”專項審計解決突出領域的重點難點。

抓好執(zhí)行強措施。一是建立健全內部控制制度，確保各項業(yè)務活動的合規(guī)性和有效性，提高經營管理水平；二是建立完善的風險管理體系，全面了解和掌握自身面臨的風險，有針對性地進行防控；三是建立完善應急預案，在面臨突發(fā)風險時迅速采取措施，減少損失。

遏制苗頭化風險。一是建立健全風險識別與評估制度，明確各部門、崗位的風險識別和評估職責；二是定期開展風險識別和評估工作，對潛在的安全隱患進行全面排查，確保風險得到有效識別和評估；三是建立風險庫，將識別和評估的風險進行分類匯總，形成風險清單，便于管理和監(jiān)控。

今后，神渭管運公司將繼續(xù)加強風險防控工作，堅持穩(wěn)中求進促發(fā)展，為陜煤集團實現(xiàn)高質量發(fā)展目標貢獻“神渭力量”。（高浩卿）

陜建機股份：打好防范、化解風險“組合拳”

陜建機股份目前擁有40余家遍布全國、輻射海外的分子公司，涉及的風險管理點多線長面廣，風險管理始終是事關企業(yè)發(fā)展大局的首要核心問題，該公司聚焦風險隱患防范，緊盯“關鍵少數”和“重點領域”，各職能業(yè)務部門統(tǒng)籌協(xié)同，查找工作中的盲區(qū)、管理中的缺失、業(yè)務中的疏漏，牢筑風險防控的新底線新防線。

一是落實安全管理措施，時刻堅守安全紅線。各生產單位平衡好生產和安全的投入力度，深入開展安全生產大檢查，持續(xù)鞏固“安全生產月”活動成果，做好重要節(jié)點、重點時段安全風險防控。

二是鍛造產業(yè)核心競爭優(yōu)勢，應對市場競爭風險。該公司加大科技投入，相繼完成STC750、STC6515等9大主力系列產品的研發(fā)設計及改進升級，自主研發(fā)的配備Ⅳ發(fā)動機的SUM7200D瀝青混凝土攤鋪機成功下線，設備型譜契合客戶多元化需求；升級構建“制造+租賃服務+再制造”的產業(yè)循環(huán)鏈條，不斷提升企業(yè)市場競爭力。

三是加碼應收賬款壓降力度，防范財務風險。加強與客戶的溝通協(xié)商，建立良好的信任與合作關系，保證銷售合同的履行；財務、法務、業(yè)務三個條線充分聯(lián)動，自上而下系統(tǒng)籌劃和安排，強化簽單、進度結算、退場結算等各環(huán)節(jié)管控力度，豐富各種清收、置換、保理、證券化渠道，降低財務風險；強化與金融機構的常態(tài)化交流，提高資金備付能力，促進公司良性發(fā)展。

另外，陜建機股份從政治思想方面構建全面從嚴治黨和依法依規(guī)治企大監(jiān)督體系，從嚴貫徹落實中央八項規(guī)定及其實施細則精神，持之以恒“糾四風”“樹新風”，引導公司各級管理干部員工“知敬畏、存戒懼、守底線”，促進全公司范圍內的風險管理防范。（張晉安）

鐵路物流集團：筑牢安全防線 夯實生產基礎

鐵路物流集團牢固樹立安全發(fā)展理念，一體推進主題教育與安全生產深度融合，切實把學習成果轉化為推動安全發(fā)展的工作實效。

2023年，鐵路物流集團制定了“1288”安全工作目標，強化安全教育培訓分層次、分專業(yè)、分崗位制定安全教育培訓計劃，實施分級、分類精準培訓。相繼開展安全教育培訓4950人次。及時組織“開工第一課”安全培訓24次，培訓人數1619人次。4月份，對所屬單位車間、工區(qū)管理及一線作業(yè)人員開展了安全教育培訓送學上門。分層次、分專業(yè)、分崗位制定安全教育培訓計劃，實施分級、分類精準培訓，進一步強化領導干部安全責任意識，提升各級管理人員安全管理能力，夯實現(xiàn)場作業(yè)人員安全作業(yè)技能。完成了對各車間、工區(qū)管理及一線作業(yè)人員的安全培訓送學上門。

從制度體系建設到雙重預防平臺建設，全面推進鐵路物流集團隱患排查治理和風險分級管控的雙重預防機制建設。目前已完成了鐵路物流集團《安全雙重預防機制運行實施辦法》，從風險辨識評估、隱患排查治理、獎懲考核、監(jiān)督檢查等方面，對雙重預防工作進行規(guī)范。

鐵路物流集團將嚴規(guī)范、反“三違”作為強化現(xiàn)場安全管理、規(guī)范員工安全行為和零“三違”班組創(chuàng)建的重要手段，不斷提升班組安全管理水平，讓班組成為安全生產的前沿“陣地”。自零“三違”班組創(chuàng)建以來，相關創(chuàng)建班組“三違”行為明顯減少。

全力做好防洪防汛工作，提前部署防洪安全管控措施。多方面部署，努力減少雷雨天氣對運輸生產和鐵路建設的影響和損失，實現(xiàn)安全度汛。嚴格執(zhí)行領導干部包保及關鍵崗位24小時值班值守制度，加強對隧道、涵洞、邊坡等防汛重點區(qū)段進行常態(tài)化監(jiān)測巡查，切實做到任務到崗、責任到人、管理到位，嚴防各類自然災害可能引發(fā)的生產安全事故。（王宣文）

江蘇恒神：聚焦風險管控 筑牢新防線

江蘇恒神積極落實陜煤集團相關制度要求，有序推動公司合規(guī)管理，增強風險防控能力，提升風控管理水平。

加強法治學習，推進合同規(guī)范化管理，保障公司依法合規(guī)經營。深化法律知識宣貫，根據不同崗位性質，針對性地提供合同相關法律培訓，營造風清氣正干事創(chuàng)業(yè)氛圍。公司制定合同管理辦法，實現(xiàn)合同管控在各業(yè)務領域、各管理層級上的互聯(lián)互通，提升合同管理對公司經營的支撐作用；建立公司合同模板庫，統(tǒng)一歸口管理合同模板，提高合同簽訂效率，降低合同履約風險；對合同條款進行嚴格把關，逐條審核，提高合同審核效率，防范合同簽訂風險，有力保障業(yè)務合法合規(guī)運行。

規(guī)范制度管理，全力推進“三個體系”落地落實，提升風控管理水平。公司近年來組織架構有較大變動、部分國家法律法規(guī)也在變化，行政企管部督促各部門將各自的全部制度進行及時修訂，并參照集團及對標公司的模板進行匯總、編制、最終成集。公司從制度完善、流程規(guī)范、合規(guī)宣貫及事后監(jiān)督等多角度有組織、有計劃地完善合規(guī)體系建設，有效降低公司履行經營管理行為中的合規(guī)風險，提升依法合規(guī)經營管理水平，增強公司員工風險防范意識，培育合規(guī)文化，筑牢公司建設發(fā)展根基。

堅持關口前移，對重大事項決策前進行法律及合規(guī)論證，助推公司高質量發(fā)展。公司整理歷年案件資料并形成檔案，深入分析公司易發(fā)案件的類型、案件形成原因等，總結經驗，提出有效的風險管理防范措施，關口前移，盡量避免出現(xiàn)同類同原因的案件，降低案件發(fā)生概率，有效促進法務管理與經營管理深度融合。公司對重大經營事項和重大合同積極做好風險預防及排查工作，對新成立兩家子公司設立全流程跟進，還結合項目背景情況提供專業(yè)的風險審核意見，確保及時提示法律風險，有效保障項目順利開展。定期組織重大合同(超過200萬元的合同）的風險排查，審查重大合同簽訂流程是否規(guī)范、履行過程是否存在違約問題等，有效避免出現(xiàn)國有資產流失的情況。（朱?。?/p>

陜煤運電：強化風險管控 助力企業(yè)發(fā)展

抓好風險管控，是確保企業(yè)發(fā)展質量效益和安全穩(wěn)健運營的基礎。今年以來，陜煤運電強化底線思維、筑牢風險防線，為保障企業(yè)經營效益和效率的雙提升打下了良好基礎。

在做實傳統(tǒng)主業(yè)的同時，陜煤運電積極搶抓能源改革發(fā)展機遇，根據集團公司“十四五”總體規(guī)劃，嚴格按照集團公司下發(fā)的“兩個進一步”文件要求，謀劃了電儲能調峰調頻、260MW新能源發(fā)電、粉煤熱解耦合電站鍋爐等一系列轉型發(fā)展項目。同時，該公司制定雙周協(xié)調會制度，實行項目審批流程清單化管理，統(tǒng)籌各方力量、把握推進方向，確保項目建設依法合規(guī)、穩(wěn)步向前。

安全環(huán)保是一切工作的前提和基礎，陜煤運電聚焦重大隱患排查專項整治2023年行動、企業(yè)安全生產主體責任落實年、安全生產“十大難題”攻堅整治等活動，全方位進行安全生產風險識別和評估，更新年度風險清單及管控清單4大類24項，精準管控各類安全生產風險因素。強化“人防”+“技防”雙防模式，通過劃區(qū)域、劃板塊，實行包保責任制，確保全體管理干部認領責任區(qū)域；健全廠區(qū)環(huán)保在線監(jiān)測系統(tǒng)，持續(xù)對重點區(qū)域、重點時段、重點污染源進行監(jiān)測，提高環(huán)境風險預警能力；積極推進脫硝液氨改尿素項目，進一步強化環(huán)保排放效能，多維度筑牢安全環(huán)保風險防線。

陜煤運電結合關鍵崗位工作特點，制定印發(fā)《管理人員廉潔從業(yè)行為規(guī)范》，明確管理人員廉潔從業(yè)10方面71項行為規(guī)范；組織對59個崗位的廉潔風險點進行評估，制定印發(fā)《廉潔風險防控實施細則》，明確 317項風險點，確定 376項防控措施，將廉潔風險防控工作與制度制定、執(zhí)行和監(jiān)督檢查相結合，實現(xiàn)廉潔風險防控在經營管理中的全覆蓋，切實筑牢反腐倡廉根基。（高一木）

長安石門公司：切實提高風險防范管控能力

長安石門公司緊緊圍繞“聚焦風險管控，筑牢新防線”工作部署，增強憂患意識，強化責任擔當，切實提高安全風險防范管控能力。一是緊緊抓住“兩外”管控、高危作業(yè)、特種作業(yè)、安全防護設施等薄弱環(huán)節(jié)，強化施工現(xiàn)場安全風險分級管控，切實壓實風險分級管控責任。二是結合周安全學習、安全例會、“安全生產月”、“百日安全大行動”等專項活動組織各部門各外委單位學習習近平總書記關于安全生產重要論述、國務院安全生產15條硬措施以及與公司安全生產相關的重大事故隱患判定標準，進一步強化全員紅線意識和底線思維。三是堅持問題導向，全面排查治理事故隱患。持續(xù)大力開展“打非治違”“隱患隨手拍”“重大事故隱患對照自查”等活動，暢通安全生產隱患舉報渠道，有效落實隱患自查自改獎懲機制，切實保障風險管控到位，隱患排查治理到位。四是加強監(jiān)督檢查，加大監(jiān)督執(zhí)紀問責力度，認真執(zhí)行黨內監(jiān)督條例，強化對領導干部特別是黨員領導干部的監(jiān)督，把紀律挺在前面，充分運用好監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，不斷加大日常監(jiān)管力度。同時，繼續(xù)監(jiān)督好長期整改工作的落實，繼續(xù)查找廉潔風險點，認真抓好落實，將廉潔風險防控工作落到實處。（陶海娜）

府谷能源：織密風險防線  確保企業(yè)高質量行穩(wěn)致遠

隨著府谷能源公司產業(yè)拓展、業(yè)務擴大，點多、面廣、線長的特點逐漸凸顯，面臨的各種風險挑戰(zhàn)與日俱增，該公司堅持“底線思維、極限思維、系統(tǒng)思維”，扎緊制度籠子，織密風險防線，確保企業(yè)高質量發(fā)展行穩(wěn)致遠。一是安全環(huán)保平穩(wěn)。聚焦“主體責任落實年”主題，推行過程履職和結果評價“雙并重、雙考核”模式，結合實際開展“2+3+N”難題攻堅、重大隱患專項排查整治，建立健全“安全思想保障”“監(jiān)督執(zhí)紀問責工作雙監(jiān)察”“自保、互保、聯(lián)保”3項機制，以“定制化+菜單化”，實施分層分級精準培訓，全員安全意識持續(xù)增強提升，為推動企業(yè)高質量發(fā)展構筑堅實安全屏障。二是轉型發(fā)展平穩(wěn)。鞏固延展國企改革成效，增強“依規(guī)管企、依法治企”意識，常態(tài)化抓好各類風險監(jiān)測預警、識別評估和研判處置，強化重大事項法律及合規(guī)論證，提升防范化解重大風險能力；繼續(xù)深化企業(yè)制度建設與執(zhí)行閉環(huán)管理機制，優(yōu)化內部控制和流程再造，推進“風控、合規(guī)、內控”三個體系建設，抓好全過程防控管理；全面加強投融資風險管控，防范化解金融風險和債務風險，充分發(fā)揮風控、審計、監(jiān)察“三位一體”聯(lián)動作用，不斷提升經濟運行精益化水平；嚴格貫徹集團公司關于基本建設及投資管理工作要求，嚴格程序和標準，合規(guī)合法做好項目篩選、申報、建設等工作，以高質量項目支撐高質量發(fā)展。（段瀛）

陜煤財務公司：扎緊筑牢安全籬笆 金融防風險永不停步

防風險是金融業(yè)永恒的主題，防范化解風險工作永遠是“現(xiàn)在進行時”。陜煤財務公司持續(xù)推進全面風險管理體系建設，深化合規(guī)工作、法務工作與金融業(yè)務的融合，致力于構建業(yè)務流程化、流程制度化、內控嚴密高效、風險管理全覆蓋的高效管控體系。

財務公司實施全面風險管理，重視培育良好的規(guī)則意識和合規(guī)文化，一是做好風險防控頂層設計，持續(xù)完善全面風險管理體系建設，構筑業(yè)務、風險、監(jiān)督三道防線，加強事前、事中、事后全過程風險管控，對操作風險、市場風險、流動性風險、信息技術風險、法律風險等各類風險保持密切關注，定期開展內部控制評價和風險識別評估，重視發(fā)揮風險管理部、審計部、綜合派駐紀檢組等部門的監(jiān)督職能。二是風險監(jiān)控方法上抓早抓小，定期梳理所有業(yè)務及流程的風險點，注重管在平時、嚴在日常，不斷強化貸后及投后管理，定期通報流動比例、存貸比例等技術指標，緊盯重點業(yè)務、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，推進風險關口向業(yè)務一線前移，前瞻性解決一些苗頭性、傾向性的隱患和問題。三是培育合規(guī)文化，重視合規(guī)知識培訓。作為經營風險的金融機構，合規(guī)隊伍和合規(guī)理念是關鍵因素，通過“黨建+合規(guī)”文化建設，從合規(guī)意識提升、法律法規(guī)解讀、業(yè)務合規(guī)操作等方面開展培訓學習，密切關注和跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和市場規(guī)則的最新發(fā)展，推動風險管理和業(yè)務人員準確識別合規(guī)風險和合規(guī)問題，主動進行動態(tài)的風險防范和化解，把合規(guī)文化和風險管理理念融入財務公司的日常經營管理和決策中。（張延浩 王憲振）

榆林合力公司：精準發(fā)力，打好風險防范“主動仗”

榆林合力公司以服務發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦提質增效，促進改革發(fā)展為目標，不斷強化風險防范意識，完善風險防控機制，提高風險化解能力，助推公司高質量發(fā)展。

強化風險管理審計。該公司經集團公司批準成立審計部，充分發(fā)揮審計“體檢”的監(jiān)督與服務職能，以內部審計提升風險防控能力。在常態(tài)化開展日常審計監(jiān)督基礎上，將基層各單位、職能部室在業(yè)務經營管理等方面的現(xiàn)狀與審計項目的實施有機融合，通過開展財務管理、經濟責任等專項審計，全方位做好風險排查分析，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早干預、早處置，為公司高質量發(fā)展保駕護航。

強化企業(yè)合規(guī)管理。該公司對照集團公司“三個體系”建設總體目標和任務，健全合規(guī)風控管理機制，制定下發(fā)《合同簽訂審批管理辦法》《合規(guī)管理辦法》《內部控制管理辦法》《風險管理辦法》，同時，季度開展重大風險隱患排查治理，不斷提升風險防范能力。

強化安全風險管控。該公司組織開展全方位、全過程的雙重預防機制建設。建立分級管控責任清單和措施清單，加強落實風險監(jiān)測監(jiān)控，動態(tài)評估、等級調整等管控措施，完成安全風險“一圖兩清單”和崗位安全風險告知卡。同時，健全完善全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機制，高密度開展隱患排查治理，研判風險點，劃定紅線，建立臺賬，制定預防措施，細化標準，落實閉環(huán)管理，為企業(yè)安全生產持續(xù)、平穩(wěn)運行提供堅實的保障。（王帆）

陜煤新材：強內控守底線防風險 筑牢改革發(fā)展新防線

明者防禍于未萌，智者圖患于將來。今年以來，陜煤新材公司不斷壓實風險防控主體責任，從嚴從實抓好風險防控工作，切實推動企業(yè)高質量發(fā)展。

一是內外結合提升風險防控能力。為切實防控經營管理中的法律風險，公司借助律師事務所專業(yè)能力對重大投資項目、重要合同以及重要項目節(jié)點進行法審，保障公司依法經營合規(guī)管理；同時公司增加了法務管理職能，聘請專業(yè)法務人員對日常管理過程中的風險點進行把控。二是筑牢高質量發(fā)展安全環(huán)保防線。公司積極貫徹落實國家對非煤礦山安全的各項要求，全面壓實安全生產主體責任，堅持重心下沉、關口前移，堅持“四不兩直”直插礦山生產現(xiàn)場35次，著力提升安全治理和環(huán)保管理水平，將“頭等大事”抓緊、抓牢、抓實。三是縱深強化內部控制與監(jiān)督力量。為筑牢公司持續(xù)經營之基，公司在內部審計的基礎上，通過定期“自我診斷”與外部審計監(jiān)督相結合，不斷優(yōu)化內部控制體系，強化公司經營管理的監(jiān)督力量。目前已開展各類內部審計5次、正在進行外部審計監(jiān)督1次，從而不斷凈化經營環(huán)境、提升經營水平。四是持之以恒做好黨風廉政風險防控。在崗位廉政風險防控的基礎上，從加強思想教育、落實制度要求、明晰紀律規(guī)定、優(yōu)化授權審批流程等方面進一步規(guī)范權力運行監(jiān)督機制，同時充分發(fā)揮考核“指揮棒”和“風向標”作用，讓管理人員更加知敬畏、存戒懼、守底線。（新材）